y3kaiwa2023年欧洲站上半y3kaiwa2023年欧洲站年数十家券商被罚，招商证券被罚人数最多
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与美联储或将迎来“最后一加”相比，欧洲央行的货币紧缩之路或仍未结束。市场普遍预计，欧洲央行会在7月加息25个基点，应重点关注其对未来加息前景的表述。除了上述两家央行之外，日本央行将在本周五公布利率决议。此前，针对日本央行是否会在本周调整收益率曲线控制（YCC）政策，市场掀起了一番激烈博弈。
炒股y3kaiwa2023年欧洲站就看 来源：新融微生活 2024年以来，强监管风暴席卷证券行业。 据小编不完全统计，2024年上半年，中国证监会及各地证监局、沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，其中多家头部券商不止一次领罚；从处罚力度最大的立案调查来看，年内已有4家券商先后被立案，分别是 分业务类型看，投行业务和经纪业务遭重点监管，均涉及数十家券商，受罚领域还包括自营、资管等业务。其中投行业务方面，监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”，据中证协网站信息，上半年已有67名保代进入C类（处罚处分类）名单。 随着2024年上半年的结束，证券公司行业处罚情况也出炉。红星资本局根据公开数据统计发现，今年上半年监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，其中多家头部券商不止一次领罚。 以行政监管和自律监管举措为统计口径，处罚主体为证券公司的罚单中，海通证券涉及次数最多，达到10次，中信证券、 小编注意到，海通证券的罚单涉及沃得农机、 具体来看，4月份，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券均被证监会立案；同月，因承销格力地产债券违规，海通证券、 从从业人员被罚情况看，Wind数据显示，招商证券（600999.SH）的被罚人数在各家券商中最多，共有68人，其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。 2月，证监会对招商证券63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。 值得一提的是，今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大，仅一季度就有超百名证券从业人员因违规交易证券遭罚，被罚员工不乏时任高管层成员。例如前述处罚中，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。同在今年2月， 处罚力度最重的当属立案调查。今年上半年，中信证券、海通证券、东吴证券和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中，中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚。 另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。其中，东吴证券因涉嫌国美通讯（现“ 分业务类型看，投行业务被监管重点关注。据红星资本局不完全统计，超200张罚单中有73张指向投行业务，涉及33家券商，占比超过三成。值得一提的是，随着监管加大对中介机构从业人员的追责力度，部分保代也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。 从针对保代的处罚情况来看，中证协官网保荐代表人C类（处罚处分类）名单显示，2024年上半年有67名保代被处罚，涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。 其中，海通证券被处罚人数最多，共有12人，其次为中信建投、中信证券，分别有9人、6人， 从各家券商的受罚情况来看， 经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道，上半年监管共开出67张罚单，涉及29家券商。其中中泰证券（600918.SH）罚单最多，4位员工被出具警示函，中泰证券和湖南分公司，以及位于漳州的一营业部均被警示。 今年以来，券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如，华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题，被江苏证监局采取责令改正的监管措施；国信证券因存在纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等问题，被深圳证监局采取出具警示函措施。 责任编辑：何俊熹koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:吕德榜
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